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      證監會進一步規范強化投行內控現場檢查
      發布時間:2022-05-30 15:01:48     發布單位:證監會 字號: T| T

      為督促證券公司不斷加強投行業務內控建設,提升執業質量,近日,證監會在系統內印發了《證券公司投資銀行類業務內部控制現場檢查工作指引》(以下簡稱《工作指引》),旨在通過確立常態化的現場檢查制度,進一步傳導監管壓力,明確監管重點,督促證券公司高度重視投行內控制度建設及運行效果,充分發揮好內控機制的制衡作用。同時,進一步規范檢查對象選取,明確重點檢查內容,重申檢查紀律,提升現場檢查的制度化、規范化水平。

      證券公司投行執業質量關乎上市公司質量和中小投資者利益保護。2018年3月,證監會發布《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》,對投行內控體系建設提出明確要求。四年多來,行業機構普遍按照要求構建了投行業務內部控制組織架構,實現集中統一管理,建立了業務部門、質量控制、內核合規“三道防線”,有效發揮了自我約束、防范風險的重要作用,投行執業質量穩步提升。但從近年來查處的投行業務違法違規情況看,投行內控存在制度不健全、落實不到位等多方面問題,甚至存在個別證券公司投行部門與質控部門人員交叉任職、業務部門人員擅自刪減內核意見等嚴重情形,內控機制流于形式。

      《工作指引》以強化現場檢查為著力點,督促證券公司更好地發揮投行內控機制的監督制衡作用。主要規定了以下幾方面重點內容:一是明確五種應當開展檢查的情形,包括投行項目撤否率高、投行執業質量評價低、負面輿情數量多或影響大、承銷公司債券或管理資產證券化項目違約率高、因投行業務違法違規被采取重大監管措施或行政處罰。二是明確三方面重點檢查內容,包括證券公司投行內控制度機制的健全性和執行有效性、投行業務廉潔風險防控機制的健全性和執行有效性以及公司高管、內核、質控及業務部門負責人的履職盡責情況。三是明確四類應當予以處罰的主體,即檢查發現證券公司及其管理人員、內控人員、業務人員等四類主體存在違法違規行為的,應當依法采取行政監管措施或者移送稽查部門、司法機關處理。

      下一步,證監會將組織系統落實好《工作指引》,對檢查發現的問題依法嚴肅處理,落實好穿透式監管、全鏈條問責要求。同時,堅持問題查處和經驗總結并重,以查促改,梳理典型問題和案例及時向行業公開,持續壓實證券公司責任,督促其樹立正確的發展理念,更好服務資本市場高質量發展。

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